Erstinformation nach FinVermV und VersVermV
1. Name, Anschrift und Kontaktdaten
Paul Petersen
Dr.-Julius-Leber-Straße 40
23552 Lübeck
Deutschland
Telefon: +49 157 36404784
E-Mail: kontakt@geldanlage-mit-paul.de
Websites: paul-investiert.de · geldanlage-mit-paul.de
2. Gesetzlicher Status nach der Gewerbeordnung
Paul Petersen ist als Finanzanlagenvermittler mit Erlaubnis nach § 34f Abs. 1 GewO tätig. Die Tätigkeit umfasst die Beratung und Vermittlung von Finanzanlagen im Umfang der erteilten Erlaubnis, insbesondere Investmentvermögen im Sinne des § 34f Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 GewO.
Registernummer Finanzanlagenvermittlung: D-F-150-Q4U2-89
Paul Petersen ist zudem als Versicherungsmakler mit Erlaubnis nach § 34d Abs. 1 GewO tätig. Hinsichtlich der vermittelten Versicherungsprodukte wird eine Beratung angeboten.
Registernummer Versicherungsvermittlung: D-4BP6-6BIBI-17
3. Zuständige Erlaubnis- und Registerbehörde
Industrie- und Handelskammer zu Lübeck
Fackenburger Allee 2
23554 Lübeck
Telefon: 0451 6006-0
Fax: 0451 6006-999
www.ihk-schleswig-holstein.de
4. Vermittlerregister
Deutsche Industrie- und Handelskammer, DIHK
Breite Straße 29
10178 Berlin
Telefon: 0180 600 585 0
www.vermittlerregister.info
5. Art der Beratung und Vermittlung
Paul Petersen bietet Beratung und Vermittlung im Bereich Finanzanlagen sowie Versicherungen an. Im Bereich Finanzanlagen liegt der Schwerpunkt auf Investmentvermögen, insbesondere Investmentfonds, ETFs, fondsgebundenen Anlagelösungen und langfristigem Vermögensaufbau im Rahmen der erteilten Erlaubnis nach § 34f GewO.
Es erfolgt keine Beratung oder Vermittlung zu einzelnen Aktien, Derivaten, Zertifikaten, Kryptowerten oder sonstigen Finanzinstrumenten, soweit hierfür eine Erlaubnis nach KWG, WpIG oder eine sonstige besondere Erlaubnis erforderlich wäre.
6. Kooperation mit blau direkt
Paul Petersen kooperiert mit blau direkt. blau direkt stellt als Maklerpool, Plattformanbieter und Infrastrukturdienstleister technische, administrative und abwicklungsbezogene Systeme für die Versicherungs- und Finanzanlagenvermittlung zur Verfügung. Die Beratung und Vermittlung gegenüber dem Kunden erfolgt durch Paul Petersen im Rahmen seiner eigenen gewerberechtlichen Erlaubnisse. blau direkt ist grundsätzlich nicht Vertragspartner im Beratungsverhältnis, sofern im Einzelfall nichts anderes vereinbart oder ausgewiesen ist.
7. Anbieter und Plattformen im Bereich Finanzanlagen
Im Rahmen der Finanzanlagenvermittlung und -beratung können Produkte und Plattformen angebundener Anbieter, Kapitalverwaltungsgesellschaften, Depotbanken, Fondsplattformen, Abwicklungsstellen oder sonstiger Produktgeber genutzt werden. Paul Petersen ist nicht an einen einzelnen Produktgeber gebunden.
8. Art und Quelle der Vergütung im Bereich Finanzanlagenvermittlung
Die Vergütung erfolgt je nach Vereinbarung durch den Kunden und/oder durch Zuwendungen von Dritten. Zusätzlich oder alternativ kann eine gesonderte Vergütung durch den Kunden vereinbart werden, etwa ein laufendes Service- oder Betreuungsentgelt. Über Art und Umfang der Vergütung wird vor Abschluss beziehungsweise Vermittlung informiert.
9. Art und Quelle der Vergütung im Bereich Versicherungsvermittlung
Die Vergütung erfolgt je nach vermitteltem Produkt und Vereinbarung als Provision beziehungsweise Courtage, die in der Versicherungsprämie enthalten ist, oder als gesondert vereinbartes Honorar. Über Art und Quelle der Vergütung wird vor Abschluss informiert.
10. Beteiligungen an Versicherungsunternehmen
Paul Petersen hält keine unmittelbare oder mittelbare Beteiligung von mehr als 10 % an den Stimmrechten oder am Kapital eines Versicherungsunternehmens. Ein Versicherungsunternehmen oder dessen Mutterunternehmen hält keine entsprechende Beteiligung an Paul Petersen.
11. Schlichtungsstellen
Versicherungsombudsmann e. V.
Postfach 08 06 32, 10006 Berlin
www.versicherungsombudsmann.de
Ombudsmann Private Kranken- und Pflegeversicherung
Postfach 06 02 22, 10052 Berlin
www.pkv-ombudsmann.de
Schlichtungsstelle für gewerbliche Versicherungs-, Anlage- und Kreditvermittlung
Barmbeker Straße 2, 2. OG, 22303 Hamburg
www.schlichtung-finanzberatung.de
12. Berufsrechtliche Regelungen
- § 34d Gewerbeordnung (GewO)
- § 34f Gewerbeordnung (GewO)
- Versicherungsvermittlungsverordnung (VersVermV)
- Finanzanlagenvermittlungsverordnung (FinVermV)
- §§ 59 bis 68 Versicherungsvertragsgesetz (VVG)
www.gesetze-im-internet.de